Антимонопольный комплаенс говорит о соответствии внутренним ил внешним требованиям ведения банковского бизнеса. Здесь включены общепринятые правила поведения на рынке.

Антимонопольный комплаенс
Антимонопольный комплаенс

Антимонопольный комплаенс и необходимые внутренние документы

Как правило, главным документом является Кодекс корпоративного поведения (англ. Code of conduct), регламентирующий нормы поведения сотрудников организации при взаимодействии с клиентами, другими сотрудниками, контрагентами, поставщиками, надзорными органами и прочими третьими лицами, с которыми сталкивается тот или иной сотрудник в процессе исполнения своих профессиональных обязанностей, и распространяется на такие системы принципы бизнеса как целостность бизнеса, активы компании и пр.

Помимо Кодекса корпоративного поведения в организации могут быть разработаны/разрабатываются такие документы как:

  • Кодекс корпоративной этики (Code of Ethics)
  • Принятия и дарения подарков (Gift policy)
  • Сообщения о нарушениях (Whistleblowing policy)
  • О взяточничестве и коррупции (Financial Crime / Fraud Prevention)
  • По противодействию легализации («отмыванию») доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (Fight against Money Laundering and Terrorist Financing)
  • Политика о конфиденциальности данных
  • Политика о конфликте интересов (Политика «китайских стен») (Chinese Walls)
  • Политика по использованию и контролю инсайдерской информации
  • Политика контроля операций работников с ценными бумагами
  • В медицине комплаенс имеет два значения:

в общем случае это добровольное следование пациентом предписанному ему режиму лечения, синоним — «Приверженность лечению». По данным большинства исследователей, при долгосрочной терапии обычно не превышает 50 %, то есть не более половины пациентов лечатся так, как им предписано врачом.
в пульмонологии — показатель растяжимости легочной ткани, определяющий способность лёгких расширяться при дыхательных движениях грудной клетки.

В электронике (в частности, в контрольно-измерительном оборудовании) комплаенс — параметр ограничения источника напряжения или тока, противоположный параметру стабилизации этого источника. Например, в случае с источником тока, комплаенсом будет максимальное напряжение на его выходе, которое можно ограничить с целью предотвращения повреждений в подключенной нагрузке.

Антимонопольный комплаенс Описание и история

Антимонопольный комплаенс (англ. antimonopoly (antitrust) compliance) — внутренняя система и деятельность организации по устранению рисков негативных последствий, связанных с антимонопольными нарушениями. Один из секторов комплаенса, наряду с этическим комплаенсом, антикоррупционным комплаенсом, санкционным комплаенсом и др. Может применяться коммерческими, некоммерческими организациями и государственными органами.

Антимонопольный комплаенс основывается на общей для комплаенса парадигме. Что предотвратить нарушение легче, чем нивелировать его негативные последствия. Если нарушение будет выявлено регулятором, то предприятию придется заплатить за это нарушение высокую цену. В виде санкций, судебных издержек и репутационных потерь. Если предприятие сможет самостоятельно предотвратить возможное нарушение. Или на ранней стадии обнаружить нарушение и прекратить его. То такая осмотрительность может существенно снизить бремя негативных последствий для такого субъекта. Но для этого предприятие должно предпринимать определенные организационные усилия, чтобы создать такую эффективную систему. Которая способна адекватно выявлять риски, анализировать бизнес-процессы и правовые нормы, иногда противоречивые.

В США в 2019 году произошли важные изменения в правовом подходе. Антимонопольного органа касательно антимонопольного комплаенса. Министерство юстиции США признало, что антимонопольный комплаенс должен учитываться как смягчающее обстоятельство при назначении наказания. Выпущена инструкция по оценке корпоративных программ антимонопольного комплаенса при вынесении приговоров по уголовным делам. Изменения призваны стимулировать антимонопольный комплаенс в корпорациях. И создать дополнительные гарантии корпорациям (помимо системы так называемых маркеров). Что факт добровольного сообщения о нарушении будет приниматься во внимание при назначении наказания.

После публикации ICC Antitrust Compliance Toolkit в 2013 и демонстрации. Первых кейсов построения антимонопольных комплаенс систем. Основанных на законодательстве России. Антимонопольный комплаенс начал закрепляться в крупнейших российских корпорациях как одна из лучших практик правового сопровождения. В числе компаний, использующих антимонопольный комплаенс, — Автодор, МТС, Пивоваренная компания Балтика, Уралкалий, Дикси.

Контроль в России

В России развивается благодаря усилиям регулятора (ФАС России), представителей корпоративного сектора и юридических консультантов.

Для антимонопольного органа антимонопольный комплаенс выгоден тем. Что в поднадзорных компаниях повышается уровень ответственности за антимонопольные риски. Укрепляются механизмы взаимодействия регулятора и компаний, повышается оперативность и качество ответов на запросы регулятора. На рынках снижается количество нарушений за счёт применения компаниями добровольного отказа от правонарушения. Программ смягчения юридической ответственности при добровольном сообщении компании о нарушении (англ. leniency). Снижается нагрузка на антимонопольный орган.

Для компаний антимонопольный комплаенс несёт следующие выгоды: снижаются риски для компаний. И топ-менеджмента в случаях, когда работники компании нарушили внутренние регламенты, разграничивается противоправное. И безопасное поведение («безопасные гавани»), что особенно важно в новых и сложных ситуациях. В целом снижается количество нарушений, вызванных незнанием элементарных антимонопольных требований. Или неготовностью доказать правомочность своих действий. Компании, внедрившие антимонопольный комплаенс, реже проверяются регулятором.

Для юридических консультантов услуги по внедрению и аутсорсингу антимонопольного комплаенса могут быть перспективным направлением бизнеса.

Продолжение следует

Покупай и продавай тексты